北京商報訊（記者 李海媛）8月20日，大連證監(jiān)局發(fā)文稱，經(jīng)查，華源證券大連分公司存在未采取有效措施對證券經(jīng)紀(jì)人代客理財、買賣股票等行為進(jìn)行監(jiān)控；證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為回訪制度規(guī)定不完善；未取得證券經(jīng)紀(jì)人管理軟件的相關(guān)權(quán)限，無法有效實施經(jīng)紀(jì)人管理職責(zé)；對證券經(jīng)紀(jì)人異地展業(yè)行為管理不到位的情況，違反相關(guān)規(guī)定。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，大連證監(jiān)局決定對華源證券大連分公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。