北京商報(bào)訊（記者 李海媛）8月16日，吉林證監(jiān)局發(fā)文稱，經(jīng)查，東海證券長春前進(jìn)大街證券營業(yè)部（以下簡稱“該營業(yè)部”）存在個(gè)別不相容崗位職責(zé)未分離；未有效履行賬戶使用實(shí)名制、適當(dāng)性管理、異常交易管理等職責(zé)；客戶回訪的流程不規(guī)范；未對證券經(jīng)紀(jì)人招攬和服務(wù)的客戶進(jìn)行專門回訪，以了解證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)情況；投資者投訴處理工作不到位，營業(yè)場所公示投訴電話有誤，未妥善處理個(gè)別投資者投訴和糾紛；未有效落實(shí)從業(yè)人員投資行為管理要求等多項(xiàng)違規(guī)行為。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，吉林證監(jiān)局決定對該營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。