北京商報(bào)訊（記者 李海媛）8月16日，北京證監(jiān)局發(fā)文稱，經(jīng)查，北京中富金石咨詢有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中富金石咨詢”）總部未能有效對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)施管理，內(nèi)部控制薄弱，公司銷售的產(chǎn)品和提供的服務(wù)未由總部統(tǒng)一審核、決策和管理。上述問題反映出公司內(nèi)控機(jī)制不健全，違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》相關(guān)規(guī)定。

根據(jù)有關(guān)規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對(duì)中富金石咨詢采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并要求其應(yīng)高度重視，采取有效措施積極整改，強(qiáng)化內(nèi)部控制，提升合規(guī)水平，并提交書面整改報(bào)告。