招商證券任職不滿一年的副總裁辭任。8月12日，招商證券發(fā)布公告表示，熊開因個人原因申請辭去副總裁職務(wù)。據(jù)了解，2023年8月30日，公司才剛聘任熊開為副總裁。除了副總裁任職時間不長即離任的情況外，年內(nèi)，招商證券也曾多次被監(jiān)管“點(diǎn)名”。有業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，副總裁是公司高層管理團(tuán)隊的重要成員，相關(guān)人員的離任可能會引發(fā)一段時間內(nèi)的管理和決策上的波動。同時，招商證券還應(yīng)全面審查現(xiàn)有的內(nèi)部控制制度和合規(guī)管理流程，確保各項合規(guī)制度的有效執(zhí)行。

副總裁宣布離任

8月12日，招商證券發(fā)布公告表示，公司董事會于當(dāng)日收到副總裁熊開遞交的書面辭職報告，熊開因個人原因申請辭去副總裁職務(wù)。

回顧2023年8月30日，招商證券發(fā)布公告稱，同意公司董事會聘任熊開為公司副總裁，任期自董事會審議通過之日起至2024年12月31日止。這也意味著，熊開在任職招商證券副總裁將滿一年之際宣布辭任。

彼時，招商證券公布的簡歷顯示，熊開先后擔(dān)任招商銀行監(jiān)察保衛(wèi)部總經(jīng)理、辦公室主任兼資產(chǎn)保全部總經(jīng)理、鄭州分行行長、北京分行行長、總行紀(jì)委書記，曾任公安部副主任科員、主任科員、副處長，中央辦公廳有關(guān)部門調(diào)研員、處長、副司長、司長。

另外，北京商報記者關(guān)注到，近日，市場傳出某券商副總裁被調(diào)查的消息，上述辭職公告也引發(fā)市場猜測。不過，據(jù)公告披露，熊開確認(rèn)與公司董事會無任何意見分歧，對公司董事會在其聘任期間的指導(dǎo)表示感謝，并將繼續(xù)為公司工作。

就副總裁離任對公司的影響？后續(xù)招商證券對熊開還有何工作安排？北京商報記者發(fā)文采訪招商證券，對方表示，公司副總裁的離任不會影響公司正常經(jīng)營，公司后續(xù)安排以公告為準(zhǔn)。

而在盤古智庫高級研究員江瀚看來，副總裁是公司高層管理團(tuán)隊的重要成員，其離任可能會引發(fā)一段時間內(nèi)的管理和決策上的波動。同時，從業(yè)務(wù)層面來看，若副總裁在任期間負(fù)責(zé)了某些關(guān)鍵項目或業(yè)務(wù)領(lǐng)域，他的離任可能會對這些項目的進(jìn)展和業(yè)務(wù)的連續(xù)性產(chǎn)生不利影響，公司需盡快進(jìn)行人員調(diào)整和交接工作。

仍需審查現(xiàn)有內(nèi)控、合規(guī)流程

公開信息顯示，招商證券成立于1993年8月，于2009年11月在上交所主板上市，最新業(yè)績在上市券商中排名居前。據(jù)2024年一季報披露，一季度，招商證券實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入42.99億元，同比下降9.66%；歸母凈利潤21.57億元，同比下降4.54%。相關(guān)數(shù)據(jù)在A股43家直接上市券商中分別排名第8、第4。

業(yè)績居前，但年內(nèi)有關(guān)招商證券的監(jiān)管函也不少，整體來看，公司及旗下營業(yè)部曾被“點(diǎn)名”多次。4月30日，深交所對招商證券及相關(guān)當(dāng)事人給予通報批評處分，具體來看，深交所指出，招商證券作為上海晶宇環(huán)境工程股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市項目保薦人，王志偉、尹濤為項目保薦代表人，存在對發(fā)行人關(guān)聯(lián)方有關(guān)事項核查程序執(zhí)行不到位、對發(fā)行人運(yùn)營服務(wù)業(yè)務(wù)核查不到位、對發(fā)行人對賭協(xié)議事項核查不充分的問題。

4月26日，上海證監(jiān)局發(fā)文指出，招商證券上海肇嘉浜路證券營業(yè)部個別員工在任職期間存在與客戶約定分享投資收益的情形，對該營業(yè)部出具警示函。

再向前追溯，2月2日，招商證券在“15城六局”債券的受托管理中，存在未督導(dǎo)發(fā)行人做好募集資金管理、未持續(xù)跟蹤和監(jiān)督發(fā)行人履行有關(guān)信披臨時報告義務(wù)等情形，被安徽證監(jiān)局出具警示函。2月9日，因存在部分從業(yè)人員于2021年至2022年間私下委托他人進(jìn)行客戶招攬等問題，招商證券深圳南山南油大道證券營業(yè)部被深圳證監(jiān)局出具警示函。

此外，今年2月，中國證監(jiān)會集中查辦招商證券多名從業(yè)人員買賣股票等違法違規(guī)行為，63人難逃其責(zé)，合計被罰沒8173萬元。深圳證監(jiān)局表示，招商證券多名員工曾存在借用他人證券賬戶長期交易股票、私下接受客戶委托交易股票、委托他人炒股等違法違規(guī)行為，違法違規(guī)行為主要集中在2021年以前。反映出招商證券合規(guī)內(nèi)控管理不到位，決定對其采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施。

江瀚表示，上述情況下，招商證券還應(yīng)全面審查現(xiàn)有的內(nèi)部控制制度和合規(guī)管理流程，確保各項制度得到有效執(zhí)行，同時，建立健全的合規(guī)監(jiān)督機(jī)制，防止類似問題再次發(fā)生。建議針對具體問題制定整改措施，加強(qiáng)對保薦人的培訓(xùn)和管理，確保保薦人能夠嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行核查程序。對于內(nèi)部制度不完善的問題，公司應(yīng)進(jìn)一步完善相關(guān)制度，明確各崗位職責(zé)和權(quán)限。

北京商報記者 郝彥