北京商報訊（記者 郝彥）8月8日，北京證監(jiān)局發(fā)布公告表示，對國鵬投資管理有限公司（以下簡稱“國鵬投資”）違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查。

公告顯示，國鵬投資是國鵬鼎盛契約型私募基金、國鵬鼎盛2號契約型私募基金(以下簡稱“國鵬鼎盛基金”)的管理人。國鵬投資在國鵬鼎盛基金的募集和投資運作過程中存在以下違法違規(guī)行為：將他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動。2018年2月23日，國鵬投資管理的合伙型私募股權(quán)投資基金寧波公佑股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡稱“寧波公佑”)成立，主要投資方向為擬從上海曜瞿如網(wǎng)絡(luò)科技合伙企業(yè)(有限合伙)受讓其所持有的盛躍網(wǎng)絡(luò)科技(上海)有限公司(以下簡稱“盛躍網(wǎng)絡(luò)”)部分股權(quán)。

國鵬鼎盛基金向?qū)幉ü映鲑Y2.74億元。因國鵬鼎盛基金尚未募集完畢，青島圓融國鵬盛世1號契約型私募基金、青島圓融國鵬盛世2號契約型私募基金(以下統(tǒng)稱“國鵬盛世基金”)代國鵬鼎盛基金向?qū)幉ü又Ц冻鲑Y款2.74億元。國鵬投資于2019年4月出具的《國鵬鼎盛、鼎盛2號契約型私募基金2018年年度報告》披露，國鵬鼎盛基金通過持有寧波公佑的份額，間接持有盛躍網(wǎng)絡(luò)1.06%的股份。

北京證監(jiān)局表示，國鵬盛世基金上述代國鵬鼎盛基金向?qū)幉ü又Ц冻鲑Y款的行為，不符合國鵬盛世基金基金合同關(guān)于投資范圍的約定。國鵬投資將其他基金的財產(chǎn)用于國鵬鼎盛基金的投資活動，屬于將他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資的行為。

同時，國鵬投資還存在挪用基金財產(chǎn)問題。國鵬鼎盛基金完成募資后，國鵬投資將國鵬鼎盛基金銀行賬戶中的2.72億元轉(zhuǎn)至關(guān)聯(lián)公司天津銘正通達(dá)國際貿(mào)易有限公司和坤微盛世資產(chǎn)管理(北京)有限公司銀行賬戶。其中，有5182萬元資金轉(zhuǎn)至國鵬盛世基金銀行賬戶，剩余2.2億元資金最終轉(zhuǎn)至柳州市匯駿汽車銷售有限公司等企業(yè)以及若干自然人的銀行賬戶。上述2.2億元資金的運用不符合國鵬鼎盛基金基金合同關(guān)于投資范圍的約定，被國鵬投資挪作他用。

此外，國鵬投資委托不具有基金托管人資格的青島銀行股份有限公司擔(dān)任國鵬鼎盛基金的托管人，未盡到恪盡職守、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。

國鵬投資上述行為構(gòu)成違法違規(guī)行為。楊保龍作為時任國鵬投資總經(jīng)理，未盡忠實勤勉義務(wù)，未能履行其主持公司經(jīng)營管理工作、組織實施公司投資方案的職責(zé)，組織國鵬投資上述違法違規(guī)行為，是直接負(fù)責(zé)的主管人員。

北京證監(jiān)局決定就國鵬投資將他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動的行為，對楊保龍給予警告，并處以3萬元的罰款。就國鵬投資挪用基金財產(chǎn)的行為，對楊保龍給予警告，并處以3萬元的罰款。就國鵬投資委托不具有基金托管人資格的機構(gòu)擔(dān)任基金托管人的行為，對楊保龍給予警告，并處以3萬元的罰款。綜合上述三項違法事實，對楊保龍給予警告，并合計處以9萬元的罰款。

鑒于國鵬投資上述違法違規(guī)行為涉案金額特別巨大、侵害眾多投資者合法權(quán)益、情節(jié)特別嚴(yán)重，嚴(yán)重擾亂了證券市場秩序并造成惡劣社會影響，楊保龍是國鵬投資上述違法違規(guī)行為直接負(fù)責(zé)的主管人員，違法違規(guī)情節(jié)特別嚴(yán)重，北京證監(jiān)局決定對楊保龍采取終身市場禁入措施，自宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。