北京商報(bào)訊（記者 崔啟斌 高萍）中信證券（600030）與海通證券（600837）以及國信證券（002736）11月5日晚間均披露公告稱，公司收到中國證監(jiān)會結(jié)案通知書，認(rèn)為公司與司度（上海）貿(mào)易有限公司（以下簡稱“司度”）融資融券相關(guān)業(yè)務(wù)涉案違法事實(shí)不成立，決定該案結(jié)案。

據(jù)悉，2015年，中信證券曾公告收到中國證監(jiān)會調(diào)查通知書（稽查總隊(duì)調(diào)查通字153121號），該次調(diào)查的范圍是公司在融資融券業(yè)務(wù)開展過程中，存在違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十四條“未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同”規(guī)定之嫌。

2017年5月24日，中信證券曾公告收到中國證監(jiān)會行政處罰事先告知書，其中提及，前述調(diào)查的內(nèi)容是公司融資融券業(yè)務(wù)開展過程中，與司度的相關(guān)業(yè)務(wù)或涉嫌違反相關(guān)規(guī)定。

11月5日，就前述調(diào)查，中信證券收到中國證監(jiān)會結(jié)案通知書（結(jié)案字[2018]18號），其中提及，經(jīng)審理，中國證監(jiān)會認(rèn)為公司的涉案違法事實(shí)不成立，決定該案結(jié)案。

同日晚間，海通證券亦發(fā)布公告稱，2017年5月23日，公司因司度及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)涉嫌違法違規(guī)案收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《行政處罰事先告知書》（處罰字[2017]59號），中國證監(jiān)會擬對公司及公司相關(guān)員工作出行政處罰。11月5日，公司收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《結(jié)案通知書》（結(jié)案字[2018]20號），經(jīng)審理，中國證監(jiān)會認(rèn)為，公司及公司相關(guān)員工的上述涉案違法事實(shí)不成立，決定本案結(jié)案。

國信證券也在當(dāng)日晚間發(fā)布公告表示，2017年5月24日， 國信證券及公司相關(guān)人員因司度及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)涉嫌違法違規(guī)案收到中國證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》 。11月5日，公司收到中國證監(jiān)會《結(jié)案通知書》（結(jié)案字[2018]19號），經(jīng)審理，中國證監(jiān)會認(rèn)為，公司及公司相關(guān)人員的上述涉案違法事實(shí)不成立，中國證監(jiān)會決定本案結(jié)案。