北京商報(bào)訊（記者 崔啟斌 高萍）荃銀高科（300087）10月10日晚間發(fā)布的公告顯示，公司當(dāng)日收到持股5%以上股東重慶中新融鑫投資中心（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱“中新融鑫”）的通知，中新融鑫近日收到證監(jiān)會(huì)出具的《行政處罰決定書》。因存在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券等違規(guī)行為，中新融鑫遭證監(jiān)會(huì)合計(jì)罰款2440萬(wàn)元。

公告顯示，2014年至2016年期間，中新融鑫及其一致行動(dòng)人陸續(xù)通過(guò)大宗交易、二級(jí)市場(chǎng)競(jìng)價(jià)交易買入荃銀高科股票，在中新融鑫累計(jì)增持荃銀高科股份達(dá)到5%時(shí)，未停止交易并按規(guī)定履行信息披露義務(wù)。中新融鑫違反法律規(guī)定增持股票數(shù)量約為2093.95萬(wàn)股，違法增持金額約2.4億元，違法增持比例為荃銀高科已發(fā)行股份的6.6%。

中新融鑫的上述行為違反了《證券法》第八十六條第二款及第三十八條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第二款“發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏”以及第二百零四條“違反法律規(guī)定，在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券”所述行為。

就上述行為，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)中新融鑫的信息披露違法行為給予警告，并處以40萬(wàn)元罰款；對(duì)其限制期限內(nèi)買賣股票的行為給予警告，并處以2400萬(wàn)元罰款。對(duì)中新融鑫合計(jì)罰款2440萬(wàn)元。另外，對(duì)中新融鑫信息披露違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員喻煒給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款，對(duì)中新融鑫限制期限內(nèi)買賣股票行為直接負(fù)責(zé)的主管人員喻煒給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款。對(duì)喻煒合計(jì)罰款40萬(wàn)元。對(duì)中新融鑫信息披露違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員韓仁東給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款，對(duì)中新融鑫限制期限內(nèi)買賣股票行為直接負(fù)責(zé)的主管人員韓仁東給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款。對(duì)韓仁東合計(jì)罰款40萬(wàn)元。