北京商報(bào)訊（記者 崔啟斌 高萍）8月3日晚間，東方證券（600958）披露公告稱，因控股子公司東方花旗證券有限公司（以下簡稱“東方花旗”）在擔(dān)任廣東廣州日?qǐng)?bào)傳媒股份有限公司財(cái)務(wù)顧問期間涉嫌違反證券法律法規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)東方花旗立案調(diào)查。

東方證券表示，公司及東方花旗將全面配合中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)調(diào)查工作，同時(shí)嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

東方證券2017年年報(bào)顯示，公司主要通過持股66.67%的子公司東方花旗及公司固定收益業(yè)務(wù)總部從事投資銀行業(yè)務(wù)。其中，東方花旗從事公司股票和公司債券的承銷與保薦、企業(yè)債和資產(chǎn)支持證券等的承銷、并購重組、新三板推薦掛牌及企業(yè)改制等相關(guān)的財(cái)務(wù)顧問服務(wù)；固定收益業(yè)務(wù)總部從事國債、金融債等承銷服務(wù)。2017年12月4日，東方花旗曾收到上海證監(jiān)局《關(guān)于對(duì)東方花旗證券有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》，因東方花旗存在員工未取得證券公司高級(jí)管理人員任職資格但實(shí)際行使證券公司高級(jí)管理人員職權(quán)的問題，違反了《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》等相關(guān)法律法規(guī)。上海證監(jiān)局要求東方花旗立即制止不具備高級(jí)管理人員任職資格的人員實(shí)際履行職權(quán)，健全完善內(nèi)部控制機(jī)制，切實(shí)加強(qiáng)合規(guī)管理和合規(guī)報(bào)告工作，并于2017年12月30日前提交書面報(bào)告。