北京商報訊（記者 劉鳳茹）8月3日，在證監(jiān)會召開的例行新聞發(fā)布會上，證監(jiān)會稱依法向公安機關移送*ST華澤及相關人員涉嫌證券犯罪案件。

據(jù)了解，2018年1月23日，證監(jiān)會依法對*ST華澤2013、2014年報和2015半年報虛假陳述給予60萬元頂格罰款，對董事長、實際控制人王濤合計給予90萬元頂格罰款并采取終身市場禁入措 施，對16名直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予行政處罰和市場禁入措施。

證監(jiān)會調(diào)查認定，*ST華澤在2013、2014年度和2015年上半年累計發(fā)生向關聯(lián)方提供資金的關聯(lián)交易8.9億元、30.4億元、14.9億元，分別占最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的84%、258%、106%，截 至2015年6月30日關聯(lián)方資金占用余額達13.3億元。為掩蓋關聯(lián)方長期占用資金的事實，王濤等人將37.8億元無效票據(jù)入賬充當還款。*ST華澤上述行為涉嫌構成違規(guī)披露、不披露重要信息罪 ，王濤等人涉嫌構成背信損害上市公司利益罪。根據(jù)《行政執(zhí)法機關移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》，證監(jiān)會專門與公安機關進行了會商，決定將*ST華澤及相關人員涉嫌證券犯罪案件移送公安機 關依法追究刑事責任。

目前，證監(jiān)會已完成對*ST華澤虛假陳述案相關中介機構及其從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)行為的調(diào)查。證監(jiān)會調(diào)查認定，國信證券作為*ST華澤2013、2014年重大資產(chǎn)重組財務顧問機構和*ST華 澤恢復上市的保薦機構，在執(zhí)業(yè)過程中未勤勉盡責。2018年6月21日，證監(jiān)會已對國信證券及其從業(yè)人員依法作出行政處罰，合計罰沒2880萬元。同時，證監(jiān)會亦已對審計機構瑞華會計師事務 所及從業(yè)人員進行立案調(diào)查，證監(jiān)會將依法處理。

證監(jiān)會指出，*ST華澤違規(guī)披露、不批露重要信息的背后隱藏著上市公司大股東、實際控制人及其關聯(lián)方資金占用、利益輸送等嚴重違法犯罪行為，集中反映了*ST華澤公司治理嚴重缺位 、內(nèi)部管理十分混亂，也反映了市場中介機構在執(zhí)業(yè)過程中獨立性缺失、執(zhí)行業(yè)務準則不到位、職業(yè)懷疑不足等突出問題。證監(jiān)會強調(diào)，*ST華澤案嚴重損害了投資者利益，破壞了市場信心， 對相關違法犯罪主體依法應予嚴懲。