為引導行業(yè)機構和從業(yè)人員積極踐行“五要五不”中國特色金融文化提升行業(yè)職業(yè)道德水平，中證協組織編寫《證券從業(yè)人員職業(yè)道德手冊》（以下簡稱《手冊》），并于12月9日發(fā)布。其中，《手冊》提到，個人聲譽不僅形成于工作中，“八小時之外”證券從業(yè)人員也應當有底線、有原則，通過自身言行累積、維系自身及行業(yè)聲譽。同時，《手冊》要求證券從業(yè)人員應規(guī)范使用個人社交媒體。

為加強證券從業(yè)人員管理，12月9日，中證協發(fā)布《手冊》，旨在幫助從業(yè)人員深入理解今年9月中證協發(fā)布的《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準則》（以下簡稱《道德準則》）的精神實質和具體要求，并將之融入日常工作和行為規(guī)范中。

據悉，《道德準則》總體要求證券從業(yè)人員堅持以社會主義核心價值觀為引領；堅持“五要五不”踐行中國特色金融文化；堅持突出證券行業(yè)文化特色。具體包括誠實守信，專業(yè)盡職；以義取利，珍惜聲譽；穩(wěn)健審慎，致力長遠；守正創(chuàng)新，益國利民；依法合規(guī)，廉潔自律；尊重包容，共同發(fā)展共計六項內容。

在《道德準則》基礎上，《手冊》圍繞前述六項內容進一步細化要求。其中，《手冊》提到，證券從業(yè)人員應當樹立聲譽風險防控意識，并表示近年來，由于證券從業(yè)人員個人行為不當，引發(fā)行業(yè)內一些聲譽風險事件，從業(yè)人員應當提高認識，維護行業(yè)聲譽，杜絕不當言行，切實落實聲譽風險防控。

對此，《手冊》也整合了部分從業(yè)人員違反相關規(guī)定并受處罰或行政監(jiān)管措施的經典案例和罰單。例如，某證券公司原總裁辦公室主任助理兼檔案管理主管劉某，任職期間與多家合作公司合謀，由合作公司在實際業(yè)務發(fā)生費用之外虛增項目費、保險金、耗材、課題費等款項，再由劉某利用職務便利制作虛假文件向某證券公司結算，將上述虛增費用轉化為檔案數字化掃描量和檔案打印量的費用，以此騙取公司支付虛增款項。

經認定，劉某通過上述手段與他人共同侵占錢款248萬余元，與他人共計貪污錢款541萬余元，收受賄賂款55萬元。經法院審理判決，被告人劉某犯職務侵占罪、貪污罪、受賄罪、洗錢罪，數罪并罰，執(zhí)行有期徒刑11年，并處罰金人民幣37萬元。追繳被告人劉某贓款連同已退繳的錢款發(fā)還某證券公司；非法所得予以沒收。

財經評論員郭施亮表示，加強證券從業(yè)人員的職業(yè)道德管理，有利于規(guī)范行業(yè)發(fā)展，提升從業(yè)人員的專業(yè)性、合規(guī)性，增強綜合素質水平，從而有利于提升機構競爭力。

除工作期間，《手冊》還提到，個人聲譽不僅形成于工作中，“八小時之外”證券從業(yè)人員也應當有底線、有原則，通過自身言行累積、維系自身及行業(yè)聲譽。

具體來看，“八小時之外”具體包括證券從業(yè)人員在各種社交場合注意個人言行和舉止；管理好網絡空間中的個人賬號，正確對待網絡輿論，嚴格規(guī)范網絡言行；處理好家庭關系，引導家人堅持勤勞節(jié)儉的傳統(tǒng)美德，避免攀比奢侈、鋪張浪費等?！妒謨浴愤€對證券從業(yè)人員規(guī)范使用個人社交媒體，以及如何做好公序良俗等具體情況作出要求。

《手冊》進一步明確，證券從業(yè)人員應規(guī)范使用個人社交媒體，包括個人社交媒體賬號僅用于個人社交用途；非經公司批準，不使用個人社交媒體從事與公司工作職責相關的活動；不向他人主動或被動、明示或暗示地泄露公司內部及保密信息。不使用社交媒體發(fā)布或傳播國家秘密、工作秘密、商業(yè)秘密和敏感信息等；遵守公序良俗，積極展示和提升本行業(yè)形象，構建和維護積極健康、向上向善的行業(yè)文化等。

北京商報記者 李海媛